关于风险防控管理措施【八篇】

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风险防控是企业经营管理过程中的一个重要环节,为了进一步提高员工的风险防控意识。 集团管控一直是大型集团企业的管理难题以下是小编整理的关于风险防控管理措施【八篇】,欢迎阅读与收藏。

第1篇: 风险防控管理措施

  主要职责

  1、宣传、贯彻和执行国家有关质量技术监督方针、政策、法律和法规。

  2、编制全县产品质量监督检查计划并实施,负责产品质量监督检查后处理工作。

  3、负责查处标准化、计量、强制性产品认证、生产许可证等违法行为和生产领域产品质量违法行为。

  4、负责查处特种设备安全监察和食品安全监管过程中发现的违法行为。

  5、负责全县质量技术监督行政执法和行政处罚工作。6、负责受理全县范围内对假冒伪劣产品的举报、投诉、登记和处理工作。

  7、根据上级部署和本县实际组织开展产品质量、计量、标准化、特种设备及食品安全各项专项整治执法工作。

  8、负责组织协调相关部门行政执法和移交案件查处和办理工作。

  9、负责承办罚没物品的处置工作。

  10、负责工业产品生产许可证初审、监督检查和年审工作。

  11、承办上级局对应处室和局领导交办的其他工作。

  潜在风险内容及等级

  1、检查随意;

  2、案件不查处或大事化小;

  3、不经批准擅自封存产品;

  4、抽样、送检不规范搭车收费或收受好处案件系统外运行;

  5、大案变小案;滥用自由裁量权;罚没物品不按规定处置;

  6、收受好处。

  风险等级:一级

  风险防控措施

  1、严格执行十不准规定;2、案件及时立案;3、立案调查执法人员2人以上;4、依法取证并告知相关权利;5、规范自由裁量权;6、调查与立案、处理与审理分离;7、实行案件集体审理;8、收支两条线;8、罚没物品处置执行报批、评估

  廉政承诺

  做到依法行政,严格办案程序,严格廉洁执法;不“吃拿卡要”;做到认真履职,不发生渎职失职行为;做到公平、公正、公开;做到行为规范,不乱执法、乱罚款。

第2篇: 风险防控管理措施

  1、加强对廉政政策的学习,积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观,树立正确的社会主义荣辱观,提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习,加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式,不断提高自身综合素质。

  2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”,杜绝不廉洁的行为发生。

  3、加强资金管理,一定要做好日记现金账工作,加强库存管理,不得随意挪用现金,认真贯彻执行国家规定的财经制度。

  4、 按照项目部财务制度规定办理财务收支业务,按照程序审核帐目,做到帐目清,财务明。

  5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定,重大现金结算及时向领导汇报。

第3篇: 风险防控管理措施

  在廉政风险点建设工作开展的第二阶段,通过个人自查、同事互查、领导帮查,确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条,分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点,提出以下防范措施:

  一、思想道德风险点

  1.放松世界观改造,理想信念动摇的风险(一级)。措施:加强学习,增强党性修养,坚定理想信念不动摇。

  2.不认真学习,政治素质低的风险(一级)。措施:加强学习,努力提高自身综合素养。

  3.不服从工作安排,我行我素的风险(二级)。措施:进一步转变工作作风,服从、服务于部门工作安排。

  4.责任心不强,有畏难情绪,履职不到位,创新意识不够的风险(二级)。措施:进一步转变工作作风,增强责任心,兢兢业业开展好各项工作。

  5.不注意调整心态,不思进取,得过且过的风险(三级)。措施:进一步转变工作作风,积极进取,认真扎实开展好每一项工作。

  二、岗位职责风险点

  1.违反廉洁自律相关规定,违反财经纪律的风险(一级)。措施:加强学习各类财经法律法规,不断提高业务能力。

  2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面,财务工作执行不到位的风险(一级)。措施:加强学习各类财经法律法规,不断提高业务能力。

  3.责任心不强,监督执行不到位的风险(二级)。措施:进一步转变工作作风,增强责任心,兢兢业业开展好各项工作。

  4.不坚持原则,不按规定办事的风险(二级)。措施:进一步学习各种业务知识,坚持原则,按规定办事。

  5.能力素质与岗位职责不适应的风险(三级)。措施:加强学习,不断提高业务能力。

第4篇: 风险防控管理措施

  一、廉政风险点

  1、检查时讲情面,发现问题不要求整改。

  2、检查时接受被检单位吃请。

  3、对检查对象索要财物。

  4、公车私用。

  二、防控措施

  1、通过日常加强职业道德教育,树立指导服务思想。领导带头示范,动员全员在检查工作中按照规范和标准,对发现的问题一律下发限期整改通知,避免讲情面,做好人,发现问题不要求整改的现象发生。

  2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请,发现接受服务对象吃请行为,服从组织处理决定。

  3、认真学习党员干部准则条例,加强法制教育,严明纪律。对索要检查对象财物的行为,一经发现,无论是谁,毫不姑息,完全接受组织处理。

  4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆,驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等),并经用车人签字确认,管理人员妥善保管,不得遗失。

第5篇: 风险防控管理措施

  为进一步加强学校廉政风险防控预警工作,有效遏制易诱发腐-败风险,特制定本实施办法。

  一、廉政风险点及涉及处室

  (一)学校收费

  1、巧立名目乱收费:如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

  2、以学生自愿项目为借口的变相收费:如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

  风险涉及单位:主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

  (二)干部人事任免

  1、违反干部任免规定,不按程序和要求推荐后备干部,提名人选未经单位集体推荐。

  2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

  3、不召开党委会,或不按程序对拟任免人员进行考察,不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

  4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

  5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

  6、不按规定办理聘任手续。

  风险涉及单位:学校党委、学校行政。

  (三)大宗物资采购及学校基建项目

  1、利用采购教学、办公、设备用品,为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣,或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领,或将公-款转到购货单位,虚开发票报帐,然后提取现金进行独吞或私分。

  2、利用负责教学辅导资料发行的机会,收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

  3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节,收受承建单位或个人的贿赂。

  风险点涉及单位:主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

  (四)资产及财务管理

  1、本单位出纳、会计由领导亲友担任,致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

  2、总帐、现金不分,财务印鉴、印章及票据一人保管,致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

  3、领导把关不严,甚至与财会人员勾结,进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

  4、将一些收费、创收款等转入“小金库”,搞暗箱操作。

  5、在教育经费预决算及拨付上,搞暗箱操作。

  6、学校及单位的有形资产及无形资产,在租赁、承包、拍卖过程中,不阳光操作。

  风险涉及单位:主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

  (五)教师人事调动及教师招聘

  1、学校私自录用(借用)或外流(外借)人员。

  2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动(借用)人员。

  3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位:主管领导、学校行政。

  (六)教师职称评定

  1、学校对职评精神不宣传贯彻。

  2、学校对职评对象不公示。

  3、滞留职评指标。

  4、不严格执行职评标准,不严格审验相关证件。 风险涉及单位:主管领导、教学管理中心。

  (七)学生学籍管理

  1、不按规定审查、办理学籍。

  2、不按规定转出、转入学生。

  3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

  风险涉及人员:主管领导、教学管理中心。

  (八)贫困生资助

  1、弄虚作假,套取国家资金。

  2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

  3、不及时下达专项资金。

  4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。 风险涉及人员:主管领导、团委。

  (九)教师以教谋私

  1、有偿家教。

  2、兜售资料。

  3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

  4、私自收费。

  5、接受家长宴请。 风险涉及人员:全体教师

  二、加强学校廉政风险预警防控的措施

  (一)全面绘制学校工作流程图和风险流程图,推进学校权力运行公开。 学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图,编印成册,做到人手一份,并要制成大幅挂图挂在醒目地方,接受社会监督,促进广大教育工作者风险意识的增强。

  (二)建立廉正风险教育防范机制,筑牢思想道德防线。

  1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标,以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题,开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育,开展理想信念、从政道德教育,开展优良传统、优良作风教育,开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育,要坚持集中教育与个别教育相结合,主题教育与分类教育相结合,先进示范教育与反面警示教育相结合,把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合,运用多种教育形式,着力提高教育效果。

  2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际,做到廉洁从教“十不准”,大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育,做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型,发挥示范引导作用,形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核,建立师德失范行为责任追究机制,保证广大教职工廉洁从教。

  (三)建立廉政风险制度防范机制,规范康洁从教行为。

  1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则,完善党委会、行政会《议事规则》,进一步健全决策程序,强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论,严格按照规定运作,经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度,完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度,积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项,决策前要组织专家论证;对涉及群众切身利益的重大事项,决策前要广泛征求群众意见。

  2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算,切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定,严格执行“收支两条线”管理,坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算,加强财务监管。开展财务审计,规范财务行为。

  3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用,实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度,建立科学评价方法,充分运用考核结果,作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革,将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩,形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制,使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度,建立领导干部廉政档案。

  4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费,加大对贫困生的资助力度,保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示,主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费,保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为,坚决追究责任人的责任。

  5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》,抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管,预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》,降低采购成本,规范采购行为。

  6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制,规范公开工作机制,编制公开目录,明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过,要利用校务公开栏、收费公示栏,运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开;要拓展公开渠道,积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体,推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台,促进群众和教职工参与校务公开的良性互动,通过参与、评议、听证和质询等形式,推动校务公开深入发展,促进学校规范办学。

  (四)建立廉洁风险监督预警机制,保证权力正确行使。

  1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总,对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等,通过各种信息监测手段对风险进行监控评估,及时向有关处室或岗位个人发出预警信息,实行蓝、橙、红三色预警。

  2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用,必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制,定期开展检查考核,全面加强对领导班子、领导干部的监督。

  3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查,切实抓好关键环节,保证公开、公平、公正。 高级风险点:

  (1)经费开支。(2)物品采购。(3)设施、设备维修管理。 防范制度:

  (1)坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支,必须经校委会集体研究决定,认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算,必须先履行手续,后开支。

  (2)严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目,必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

  (3)加强对学校财务的监督检查,杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。 (4)认真执行校务、财务公开制度,及时公开学校账务,自觉接受监督。 (5)规范物品管理。购置物品一律造册登记,专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。 中级风险点:

  (1)校产管理。(2)评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐。(3)干部选拔任用和教师调动。(4)公务接待。(5)安全管理。(6)接受学生家长宴请、收受礼品。(7)征订教辅资料中乱收费、吃回扣。(8)公章管理。(9)考务、招生工作。 防范措施:

  (1)严格公务接待.公务接待落实接待标准,履行招待费审批制度。 (2)认真落实安全工作“一把手”责任制。

  (3)多渠道、多途径的开展安全宣传教育,努力提高师生的安全意识。 (4)严格执行上级关于学校安全管理的规定,切实做好学校安全工作。 (5)建立学校安全检查长效机制,及时排除安全隐患。

  (6)完善学校考核制度,教职工考核制度化、规范化,与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

  (7)完善教师管理制度,特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫,使教师管理制度更科学、合理。

  (8)加强教师队伍建设,通过建立教职工师德师风教育长效机制,增强教职工岗位责任意识,提高教职工的工作积极性和主动性。

  (9)建立目标责任制,把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。 (10)切实转变教职工工作作风,加强岗位意识,严格执行目标责任制,要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务,做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

  (11)严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定,坚决禁止帮学生征订辅助用书。

  (12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查,杜绝乱收费,做到领导教师不违规。

  (13)规范公章管理。公章应由专人负责管理,使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用,须经主管领导审批。 低级风险点:

  (1)教师思想觉悟不高、服务意识不强。(2)在招生工作中存在风险。 防范措施:

  (1)按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行,按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友,出现一些违纪违法行为的发生。 (2)完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准,严格履行招待费开支审批手续。

  (3)严格评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先,学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序,坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。 (4)完善教师管理制度,特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫,使教师管理制度更科学、合理。

  (5)加强教师队伍建设,通过建立教职工师德师风教育长效机制,增强教职工岗位责任意识,提高教职工的工作积极性和主动性。

  (6)改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制,客观公正公平评价教师师德修养及业务能力,以调动教师的积极性。

第6篇: 风险防控管理措施

  一、重大工程项目建设廉政风险的主要表现

  经过对列入重点排查的4481个项目开展调研,综合分析项目决策、环境影响评价、土地使用权和矿业权的审批与出让、城乡规划管理、招标投标活动、工程建设实施和工程质量管理、物资采购和资金安排使用、建设项目信息公开和诚信体系建设、工程建设安全监管9个方面存在的问题,发现廉政风险主要发生在项目建设的权力运行和资源流转两个过程,涉及四类人员。即,对项目各项审批内容有决定权的各级政府行政管理部门及其工作人员;对资源支配有决策权的各级领导干部,特别是党政“一把手”;负责项目指挥、部门经理和掌握施工队伍选择及材料采购权的中高级管理人员;掌握项目土建、管理等具体职能的操作人员。问题表现:

  一是在行政审批环节,由于重大工程项目建设流程长,环节多,从项目立项到建成移交,涉及多个行政部门管理,而一些相关部门和人员受计划经济模式影响,还缺乏自觉将行政审批权置于监督之下的意识,以权谋私、权钱交易现象还时有发生。

  二是在项目征地拆迁环节,征地拆迁工作涉及产权种类多,地质地价差别大,实施过程复杂,增加了管理难度。有的单位与评估机构串通,抬高或压低评估价格;有的拆迁单位虚设项目,重复计算工程量。

  三是在招投标环节,招标人(业主)或规避招标,将整体项目划分为几个小工程,使单项工程规模低于法定招标规模标准,直接发包;以招商引资、民间资本比例大为由,变公开招标为邀请招标;以保密工程、工艺特殊、技术复杂等名义,要求定向发包;虚假招标,招标前与投标人谈妥条件,基本内定后才开始招投标;为意向投标人量身定做倾向性条款。未办理开工许可等手续,先开工、再招标。

  投标人之间相互串通,轮流坐庄,梯次报价,使竞争对手的正常报价失去竞争力,骗取中标;无资质或资质较低的企业,通过挂靠高资质的企业,借取其单位营业执照、资质证书等参与投标。

  招标代理机构方面,一些招标代理机构与政府部门、招标人或投标人有着千丝万缕的联系,客观上成了某一方利益代言人,为自身利益违规操作,给招投标双方出谋划策。

  评委专家方面,一些“专家”与中介机构关系密切,在评标时多次被选作评委,“听命”于中介机构。

  工程分包方面,投标公司在获得总包权后,有的会把工程分为若干标段交由下属公司甚至中小施工企业分头施工,而分包工作没有严格的招投标程序和衡量标准,这就为一些人员以不正当方式争取项目留下了空间。在设备材料采购时,容易发生领导干部或采购人员指定供应商的问题。

  五是在履行合同环节,工程质量管理方面,由于招投标、工程分包、材料采购等工作不规范,为降低施工成本,施工队伍给予监理单位或项目部门一定好处,要求放松项目监管,致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。工程设计变更、签证方面,由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响,可能出现施工单位与项目部门负责人及监督方串通,变更工程量,调整工程预算,或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。

  六是在资金拨付环节,主要是未按计量、程序支付,造成工程款的截留或挪用,为工程质量、工程款项安全及施工队伍稳定带来负面影响。

  七是在竣工验收和结算环节,一些施工企业或供应商为谋取小合同大结算,给予项目负责人好处,为其虚报工程量、抬高合同外单价、增加工程非实体造价提供协助或便利。施工监理人员与施工单位串通,以次充好。财务部门及人员设法拖延结算时间,以权谋私。

  二、完善机制防控重大工程项目建设廉政风险

  一要加强项目决策环节管理,建立科学民主决策机制。进一步完善和推行重大项目决策咨询、专家评议和论证制度,科学合理确定项目建设规模、工程造价和标准。

  二要加强项目审批环节管理,建立依法公开透明审批机制。加强行政审批网络平台和电子监察系统建设,巩固集中一站式审批、现场审批、联合审批成果,推行“阳光”审批、限时审批、超时问责,及时公布审批结果,严禁违规审批和利用项目审批权搞权钱交易。

  三要加强招标投标环节管理,建立公平市场竞争机制。推进招标投标活动规范标准体系建设。加强对招投标重要操作环节的监督。

  建立统一规范的工程建设有形市场,按规定应该招标的工程建设项目必须统一进场、集中交易。坚持业主评委与专家评委分离评标,积极推行异地远程评标和电子化招投标,全程监督评标开标过程,及时公示评标结果。对专家评委进行动态管理,实施从业诚信承诺、责任追究制,探索实行经济处罚、资格限制等评委失信惩戒办法。进一步清理、整顿招标代理机构,实现与政府部门彻底脱钩。

  四要加强对土地审批、出让和征地拆迁环节管理,建立科学评估和补偿机制。严格执行规划用地审批和监管制度,推动土地审批、供应、使用管理等综合监管平台建设,禁止违规批地、违法占地、擅自改变土地用途或违规变更土地容积率。认真执行土地市场交易和招拍挂制度,严格经营性用地和工业用地招拍挂制度,积极推进工业用地预申请制度,严格协议出让范围。实行评估机构选用招标制,建立统一规范的土地出让评估、征地拆迁补偿等办法及操作规程,推行评估和补偿结果公示、责任追究、诉求接待处理等制度。

  五要加强设备材料采购环节管理,建立公开招标、择优选用机制。推行公开或网上招标采购。建立政府、企业、施工单位联合监督机制,规范采购方式、性价比核实、合同签订、付款和结算方式;对大宗物资采购实行专项监察,严格采购中各项技术指标的综合评审和采购后的质量监管,实行施工单位采购审核和采购失范责任追究制。

  六要加强质量监理环节管理,建立有效监督制约机制。严格工程质量监理,强化工程监理机构的管理职责和专业监督作用,建立全过程监理公开机制。实行工程监理招投标和公示制度,推行监理职责、监理办事程序及时限、投诉方式与内容、安全质量监测、工程进度、监督检查结果等事项的公开。

  七要加强资金拨付环节管理,建立安全保障运行机制。强化项目资金运转流程监管,建立健全财务预算、概算、结算和资金使用集体审定、全程审计、责任追究等制度,实行项目资金专户存储、专款专用;加强对资金重点流转环节的监管,设立材料采购、施工、监理等专门账户。

  八要加强工程验收和结算环节管理,建立交工款清机制。严格按照项目批准文件及时组织竣工验收。建立并实行项目验收查验规范、参验单位验收结果签字确认、验收组织单位综合评价、参验人员验收结果终身负责制度。实行审计结算制度,从项目立项审批到竣工结算进行全程监督,以审计结论作为办理结算、决算的依据,未按规定办理财务决算编制和审批手续的,不得办理竣工验收。

第7篇: 风险防控管理措施

  十九届中央纪委四次全会强调,坚决查处各种风险背后的腐败问题,坚决查处资源、土地、规划、建设、工程等领域的腐败,严肃查处国有企业存在的靠企吃企、设租寻租、关联交易、内外勾结侵吞国有资产等问题。

  国有建筑企业的工程项目,是企业取得经济效益的重要源头,也是廉洁风险易发多发的关键环节。在受新冠肺炎疫情冲击、经济下行压力加大的当前,抓好工程项目廉洁风险防控,对确保国有建筑企业投资安全和全面实现复工复产达产尤为重要。

  国有建筑企业工程项目廉洁风险的成因探析

  通过近年来查处的典型案例来看,当前国有建筑企业工程项目廉洁风险问题,主要集中在分包管理、物资设备采购与管理、财务管理、招标管理等方面,这些风险背后的原因是多方面的。

  党风廉政建设与项目管理融合不够。一是思想理念融合不够。一些工程项目管理人员未树立“党风廉政建设也是生产力”的理念,片面地认为只有抓施工生产才能产生直接经济效益,对落实党风廉政建设只重形式不重质量,工作浮于表面。二是责任落实融合不够。一些项目部门没有将党风廉政建设与项目管理工作同研究、同部署、同落实,一些项目相关领导“一岗双责”落实不到位。三是制度融合不够。一些工程项目虽然开展了廉洁风险排查、形成了防控手册,但并没有将党风廉政建设要求贯穿到项目日常管理制度之中。有的在查找廉洁风险点和制定防控措施时,没有紧紧围绕权力运行、关键领域和关键岗位等深入梳理和分析,使党风廉政建设要求与业务工作脱节。

  工程项目内部监督约束机制不健全。一是项目党组织的监督作用发挥不充分。一些项目党组织负责人重业务轻党建,在抓业务和抓监督的部署落实上用力不均。一些企业没有从顶层设计和制度层面明确项目党组织和纪检机构负责人“两个责任”清单,没有健全完善项目“三重一大”决策制度、重大事项报告机制。二是业务环节的流程管控严重不足。一些工程项目片面强调人员的精干高效,关键岗位人员身兼数职,在生产环节没有对相关职务进行必要的管控分离。三是对项目管理人员违纪违法问题惩处力度不够。一些企业对造成项目经济损失怕被问责追责,对相关人员仅在内部“一处了之”。此外,由于利益输送、内外勾结等性质的案件具有很强隐蔽性,一些企业纪检机构审查调查手段有限,一些亏损背后的腐败问题得不到深挖查处。

  职能部门主体责任发挥不充分。一是工作作风不实。一些职能部门对工程项目的监督检查走马观花,发现一般性问题多、分析深层次问题少,关注程序性问题多、揭露实体性问题少,很多应该发现的问题没有发现,致使小问题演变为大问题。二是履职担当不够。一些职能部门总认为管理的薄弱环节是自身业务的“短板”,不愿自揭伤疤触及痛点,很少向企业纪检机构主动移送问题线索。三是督促整改不到位。一些职能部门只热衷于报告发现了多少问题,没有沉下心来督促整改落实,或者在整改验收中睁一只眼闭一只眼。

  日常教育和管理抓得不严不实。一是日常教育不到位。只注重业务培训,不注重理想信念提升,警示教育开展不多,没有充分挖掘反面典型案例,用身边事教育身边人,增强警示教育的针对性。有的甚至没有对违纪违法案件进行通报曝光,警示震慑效果远远没有达到。二是“一案双查”不到位。一些企业只注重对直接违纪者的追究,没有从管理角度追究相关人员的管理责任,导致有些问题在同一单位反复发生。三是“以案促改”不到位。一些企业只注重面上的惩处,不注重从违纪违法案件中汲取教训,导致管理痼疾长期存在。

  扎实推进国有建筑企业工程项目廉洁风险防控

  切实加强政治监督。政治监督从来都不是抽象的,纪检监察机关和国有建筑企业各级纪检机构要高度重视政治监督。要重点监督国有建筑企业是否将推动全面从严治党向基层延伸落实到工程项目管理之中、是否对工程领域腐败问题严肃查处、是否一以贯之将严的要求贯穿到工程项目管理各方面各环节、是否实现包括廉洁风险在内的经营风险的有效防控等方面,以强有力的政治监督推动管党治党政治责任在工程项目的落实。

  推动管党治党责任层层落实。要通过履行监督责任,督促国有建筑企业通过开列工程项目管党治党责任清单、做实党建考核结果运用、及时开展工作约谈、加强现场调研检查等多种途径和方式,压实各级责任主体对工程项目的管党治党责任,督促项目党组织及领导班子成员将党风廉政建设工作与项目管理工作同研究、同部署、同落实、同考核。要督促推动健全完善工程项目管理制度、优化主要业务管理流程,将党风廉政建设要求融入到工程项目各项管理制度中去。要督促项目党组织采取多种形式深入开展党规党纪、廉洁从业警示教育,精准运用监督执纪第一种形态,对一些苗头性倾向性问题早提醒、早警示,做到抓早抓小、防微杜渐。

  切实改进监督方式。纪检监察机关和国有建筑企业纪检机构要注重改进监督方式,以问题为导向把监督的主要精力放到督促职能部门履行监督管理职责上来,把监督的重点放到问题线索的延伸处理上来,由“重在管事”向“重点管人”转变,由“注重过程”向“注重结果”转变,由“综合性监督”向“定点突破”转变。要善于把握再监督再检查的重点,着力强化对职能部门是否正确及时落实党中央重大决策部署,是否按照有关规定和程序履行监督管理职责,是否存在应发现问题而没有发现或对发现问题不报告不处理不督促整改现象,是否对发现并移交的问题线索认真督促整改等方面情况进行监督检查。

  从严惩处违规违纪违法行为。针对国有建筑企业深入排查的廉洁风险,要突出惩治重点,严肃查处违法分包和层层转包、违规采购物资设备、侵占挪用公款、行贿受贿、违法经营等问题,深挖项目亏损背后可能存在的利益输送、权钱交易、损公肥私等腐败问题,不断加大追赃力度与惩处力度,持续开展领导人员亲属及特定关系人与企业业务往来的专项治理。要加大“一案双查”力度,对推进全面从严治党不坚决不彻底以及有关问题造成不良后果的,严肃追究工程项目党组织和相关领导的主体责任、监督责任和领导责任。要加大以案促改工作力度,注重从违纪违法案件中总结分析,通过下发纪律检查建议书、开展警示教育、督促落实整改等方式,推动项目管理环节、制度建设、流程管控等方面存在问题的有效解决,发挥查办案件治本功效。(作者王士奇系中国铁路工程集团党委副书记)

第8篇: 风险防控管理措施

  工作职责:

  1、严格遵守《现金管理暂行条例》,单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。

  2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定,根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核,办理款项收付。

  3、现金日记帐要日清月结,现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符,银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对,对未达帐款要及时查询。

  潜在廉政风险:

  1、财务管理不规范,存在做假账、设立“小金库”、贪污公-款的情况。

  2、可能出现现金开支范围过大,可能出现库存现金限额过大。

  3、大额资金的使用管理不按规定,存在廉政风险。 风险等级:B级

  防控措施:

  1、加强对廉政政策的学习,积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观,树立正确的社会主义荣辱观,提高抵御腐-败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习,加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式,不断提高自身综合素质。

  2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”,杜绝不廉洁的行为发生。

  3、加强资金管理,一定要做好日记现金账工作,加强库存管理,不得随意挪用现金,认真贯彻执行国家规定的财经制度。

  4、 按照项目部财务制度规定办理财务收支业务,按照程序审核帐目,做到帐目清,财务明。

  5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定,重大现金结算及时向领导汇报。

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